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中国政府对证券公司的管理有何要求?
2017年12月6日
上海专业企业融资并购重组律师
http://www.shgsjg.cn/
证券公司
应当
按照现代企业制度的
要求
,建立并健全符合
公司
法规定的治理结构。证券
公司
应当
建立独立董事制度。证券
公司
应当
建立有关隔离制度,做到投资银行业务、经纪业务、自营业务、受托投资
管理
业务、证券研究和证券投资咨询业务等在人员、信息、帐户上严格分开
管理
,以防止利益冲突。
综合类证券公司
应当
设立独立于业务部门的合规审查机构,证券经纪
公司
应当
设立合规审查岗位,负责对
公司
经营的合法合规性进行监督。主要合规审查人员
应当
在中国证监会备案。
证券公司
应当
要求
内部稽核部门对
公司
内部控制进行定期评审,及时发现和改进存在的问题,防范和化解风险。
证券公司不得兴办实业,不得购置非自用不动产。
文章来源:
上海专业企业融资并购重组律师
律师:
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